一、廠房建設期間環(huán)保資料

1.建設項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供的評估報告
2.環(huán)境影響報告批復——環(huán)保局批復
3.建設項目環(huán)境保護“三同時”驗收——環(huán)保局驗收
4.消防驗收報告——消防部門驗收

二、環(huán)境因素識別、評價與更新

1.環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
未能充分按生產經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；
未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導致缺漏；
未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；
未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。
2.環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3.環(huán)境因素未及時更新，如：
產品的生產工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；
產品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

三、重要環(huán)境因素的控制策劃

1.未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；
2.對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

四、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1.法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；
2.對相關法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關部門、崗位人員；
4.未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

五、環(huán)境目標、指標和管理方案

1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標；
2.對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；
3.對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
4.未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

六、組織機構、職責、權限、資源

1.對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2.對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；
3.環(huán)保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

七、能力、培訓和意識（人力資源管理）

1.關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2.全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；
3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

八、信息交流

1.對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2.未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3.對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；
4.缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。

九、文件控制

1.文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；
2.文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；
3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

十、運行控制

1.運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；
2.未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；
3.現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：
垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；
現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；
環(huán)保設施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；
環(huán)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；
化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；
產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；
廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

十一、應急準備與響應
1.未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
2.有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；
3.有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；
4.應急預案執(zhí)行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

十二、監(jiān)測和測量

1.對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；
2.未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；
3.未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；
4.未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質的環(huán)境監(jiān)測機構進行；
5.自有監(jiān)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；
6.污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十三、合規(guī)性評價

1.未形成“合規(guī)性評價控制程序”；
2.未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；
3.有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價；
4.合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

十四、不符合、糾正措施和預防措施

1.發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
2.未識別采取糾正措施和預防措施的時機；
3.對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；
4.對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；
5.未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

十五、內部審核

1.未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內審計劃；
2.內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；
3.內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；
4.內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；
5.內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6.對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；
7.未形成內審報告；
8.有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

十六、記錄控制

1.記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；
2.記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；
3.記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

十七、管理評審
1.管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結果、與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；
2.管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據(jù)；
3.管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動；
4.管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；
5.管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；
6.管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。

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